上海交大上海高级金融学院私募证券投资总裁研修班

发布机构：上海交通大学上海高级金融学院
项目分类：资格认证
所在地区：
更新日期：2009年11月26日
浏览次数：1100

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主办单位：上海交通大学上海高级金融学院（SAIF）

课程背景：

我国自上世纪九十年代初开放证券市场以来，已历近二十年，中国股市以当初的十几家上市公司，到目前沪深两地交易所总市值全球排名第三，从几十万名投资者到现在A股开户数超过1亿，基金帐户数突破了3000万，取得了令世界瞩目的惊人业绩。随着中国经济率先于全球走出金融风暴的低谷，中国证券市场即将面临着更大的发展机会。创业板的开设、股指期货的开设和即将启动的国际板，将更快地加速中国股市走向世界。

在此背景下，越来越多的证券从业人员和证券投资者希望能系统地学习证券投资的各项专业知识，随着证券投资法的即将出台，许多从事私募证券投资的朋友也希望处于半地下状态的私募证券投资基金能走到阳光下。为此，上海交通大学上海高级金融学院决定举办首期“私募证券投资总裁研修班”。

课程描述：

私募证券投资基金在欧美国家已有了近百年的历史，我们吸收了国外私募行业多年的运作经验和成功案例，结合中国私募证券投资行业的特征，制订了“私募证券基金的设立”，“私募证券基金的募集”，“私募证券基金的运营与管理”，“私募证券基金的投资决策”，“私募基金与金融衍生品运用”，“国内外著名私募证券基金案例分析”等课程模块，使参加培训的学员能在短期内掌握私募证券基金的相关知识、历史变迁、投资取向。

一． 学习收益：

1．作为基金管理人：通过研修班系统课程学习，学员将全面了解私募投资基金的设立、运作和投资管理专业知识，熟练掌握相关国内外私募基金业界顶级实践操作经验，循序渐进地树立、培育新的投资理念，拓展更加广阔的投资视野。

2．作为基金投资人：经过系统的投资课程学习，可以大幅度提高投资人对投资专业知识的水平增强对投资机构和投资人的鉴别能力。

3．作为第三方专业人员：作为第三方的律师、会计师、评估师等专业人员，可以掌握最新的私募设立与运作的法律法规、了解行业动态，快速提高第三方人员的专业技能水平。

4．作为参与总裁研修班学习的学员，在上海交大上海高级金融学院的学习平台上，学员可以结识更多的来自不同行业的同学朋友，这些高端同学和朋友，将成为你未来的客户，合作伙伴，和投资者。

二. 教学模式：

1．融汇上海交通大学上海高级金融学院教授和特聘教授、资深教授及校外投资界专家优势：包括交大资深教授、权威政府官员、国内著名私募基金管理人、国际著名基金管理公司、著名法务专家。

2．讲授内容紧扣当前市场热点、难点问题。

3．课程采用面授为主，辅以案例讨论分析及学员间互动交流，为使理论与实践相结合，学院将组织实战操盘比赛，对优胜者将予以奖励并向有关投资机构推荐。

4. 研修班将安排大量的课外活动，包括参加各类财经高峰论坛，参观上市公司，去外地或国外游学，组织多样文体活动和比赛等。

三． 招生对象：

1．企业董事长、总经理、投融资部门负责人及其他中高层管理者。

2．私募基金管理公司的高级管理人员、合伙人等。

3．会计师事务所、律师事务所合伙人，银行、信托公司的基金产品销售负责人。

4．主管投融资的政府相关部门负责人。

5．其他有志于从事私募基金投资与管理的各界人士。

课程体系

模块一：私募证券基金的设立

　　　　证券投资基金的设立与审批

　　　　证券投资基金的架构的设计

　　　　证券投资基金费用结构的设计

　　　　证券投资风格的选择

　　　　证券基金营销策略

　　　　证券基金前中后管理

　　　　　　证券基金的法律支持

模块二：私募证券基金的运作

　　　　私募证券基金的法律定位

　　　　证券风险的规避

　　　　可行组织形式的比较

　　　基金运作流程　

基金激励机制的选择

典型操作案例介绍

技术分析在中国的应用与实证结论宏观

模块三：私募证券基金的管理

　　　　投资计划书的制定

　　　　资产的战略型配置

　　　　资产的策略型配置（选股与择时）

　　　　趋势型与价值型策略

　　　　风险的度量与绩效评估

　　风险价值与风险管理操作

模块四：金融衍生品投资与风险管理

全球/中国金融衍生品市场的发展前景

中国衍生品市场的法务观点

如何利用衍生品调整基金组合风险

股指期货的推出，权证市场的走向

股指期货套利与投机

股票权证投资

债权期货、债券远期、外汇远期投资策略

商品期货投资策略

中国金融衍生品市场上的会计和税务问题

模块五：对冲基金的操作策略

　　　　全球宏观型策略

　　　　股票多空型/市场中立型策略

　　　　可转债套利策略

并购套利与事件套利

金融危机案例介绍

经典对冲风险分析

模块六：财务报表分析与证券投资

　　　　上市公司财务报表分析

　　　　事件分析在投资中的应用

　　　　中国上市公司业绩实证分析

上市公司股价估值模型

模块七：行业分析与证券投资

　　　　宏观分析、行业分析与公司分析

　　　　行业结构分析的内容

　　　　行业的预测分析

　　　产业特性与证券投资的选择

模块八：私募股权/创业投资基金策略

　　　　创业投资项目价值的评估

　　　　传统行业企业的价值分析

　　　　创业投资策略与实施

　　　　国外创投业的发展

　　　　国内创投业的挑战与对策

　　　　创业投资的案例与分析

　　　　并购策略与实施

　　　　退出策略：上市操作实务

　　　　退出策略：出售操作

课程内容和专家讲师（师资及课程有可能略有调整，以发给学员的课程安排表为准）：

部分师资简介

各大证券公司，QFII公司，基金管理公司及投资咨询机构高层管理人员，各高校，社会科学院，证券研究所资深专家学者，著名私募基金管理人，上海交通大学上海高级金融学院教授及社会知名学者等。
专家学者
吴国俊教授	上海交通大学上海高级金融学院教授美国休斯顿大学教授
朱宁教授	上海交通大学上海高级金融学院教授美国加州大学戴维斯分校金融系副教授
陈琦伟教授	亚商集团总裁，上海交大教授，国际著名投资家，学者
孟宪忠教授	上海交大安泰经济与管理学院副院长、博导
陈亚民教授	上海交通大学会计与资本营运研究所所长，教授
谢百三教授	复旦大学教授，著名经济学家，股市分析家
金岩石教授	国金证券首席分析师
政府官员
王欧先生	中国证监会某处官员
刘健钧先生	国家发改委金融财政司处长，博士
祁斌先生	中国证监会研究中心主任
朱少平先生	全国人大财经委法案室主任
实战专家（按拼音顺序排名）
Peter Holst	ETF发明人，VICG（汇盛集团）执行总裁
陈玮先生	东方富海投资公司董事长、原深圳创新投资公司投总裁
但斌先生	深圳东方港湾投资管理有限公司，董事总经理
贺宛男女士	著名上市公司财务分析专家，资深财经记者
阚治东先生	原申银万国总裁，深圳创投总裁，南方证券总裁，现奥锐万嘉董事长
向宏先生	原德隆集团执行总裁
谢国忠先生	独立学者，原摩根士丹利亚太区首席经济学家
赵丹阳先生	“赤子之心中国成长基金”创办人，著名私募基金管理人
张长虹先生	大智慧董事长，注册分析师，金融数据工程模型专家
左怡女士	摩根士坦利亚洲投资总部副总裁